世界上有很多国家、政府组织或是非政府组织都有金融监管机构,每个监管机构都有自己的职能,监管机构需要对外汇经纪商进行监督管理、授权、发放牌照。
目前国内有大量外汇投资的需要,而国外的外汇保证金交易市场比较正规,所有很多国外的经纪商会来中国开拓市场。但是大陆目前是没有外汇监管的,我们一般说的外汇监管、外汇牌照都是别的国家或地区的。
如今的全球监管从广义上可以分为两种,一种是离岸监管,这种监管环境相对比较宽松,另一种就是完全监管,这种监管及牌照制度就相当严格。
相比离岸监管,完全监管制度更加严格,比如最低资金要求要更高,监管费用也比离岸监管高。
董事和股东的适用性要求更严,除了护照、简历、学历证和专业资格证书、近期家庭公共账单外,完全监管制度还要求良好的身份证明、无犯罪记录证明、未破产证明和纳税申报表证明等等。
完全监管对经纪商当地运营要求较高,大部分都强制要求有当地办公室和员工,甚至部分职能员工要求是当地居民,而报告内容通常包含财务状况和最低资金要求。不同监管机构也要求风险管理、合规、反洗钱和其它专项报告。在税收方面,每个监管地区的企业所得税也不同,但是一定比离岸监管地区的高。
完全监管机构包括美国、英国、瑞士、马耳他、澳大利亚、香港、塞浦路斯等。
离岸监管牌照发放流程比较快,通常为2- 4 个月。同时政府部门费用以及运营开销都比较低。而运营开销低的原因之一,就是这类监管并不要求公司在当地设立办公室、公司董事或股东。大部分情况下,对公司董事和股东的尽职调查或适用性要求也都比较简单。
运营开销低还有一个原因,离岸监管对牌照持有方的报告职责要求不多,主要就是证明其资金充足并提交财务报表。在报税方面,大多数离岸监管很少或几乎没有企业所得税要求。而且,离岸监管既不要求金融服务商只能从当地提供服务,也不要求它们只能向当地居民提供服务。在审计要求方面,大部分离岸监管只要求提交年度财务报表就可以,当然有些可能会要求月度或季度报表。
雷特金融科技有限公司雷特金融科技有限公司
mt5出租,mt4出售,mt4搭建,mt4平台出租,MT4软件出租,mt4白标出租,mt4平台搭建,mt5平台搭建,mt4手机端出租,mt4crm系统,mt4网站建设,哪里租mt4软件,mt4出租多少钱,mt4外汇交易系统,专业mt4平台搭建,免费mt4试用,mt4软件下载,mt4出租,mt4白标,mt4系统,mt4二元插件,mt4软件试用,免费mt4试用,mt4白标搭建,mt4交易软件搭建,mt4交易软件出租,正版mt4,正版mt4出租,正版mt4搭建,破解版mt4,破解版mt4出租,mt4白标搭建,破解版mt4平台,破解版mt4搭建,外汇mt4出租,外汇平台搭建,MT4出租出售,外汇crm搭建,外汇风控插件,白标搭建,主标搭建,出租MT4,二元期权搭建,mt4搭建价格,mt4服务器搭建,外汇平台出租,外汇投资平台出租,炒外汇软件出租,金融平台出租,黄金投资平台出租,MT4租赁,mt4平台出售,mt4软件出售,mt4系统出租,mt4白标搭建,雷特科技